Jak wynika z komunikatu na stronie Generalnego Inspektora, Minister Finansów nałożył karę w wysokości 45 tyś. zł na P.H.U. SILVER Sylwester Pyrka. Z PKD wynika, że przeważającą działalnością gospodarczą ukaranej osoby jest działalność maklerska związana z rynkiem papierów wartościowych i towarów giełdowych.
Kara została nałożona między innymi za brak:
- sporządzenia oceny ryzyka oraz jej aktualizacji;
- stosowania środków bezpieczeństwa finansowego;
- wprowadzenia wewnętrznej procedury instytucji obowiązanej;
- zapewnienie udziału osób wykonujących obowiązki związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w programach szkoleniowych czy
- przekazania lub udostępnienia informacji o transakcjach podprogowych.
Nasze usługi
Daj znać jeśli masz kontrolę, pomożemy Ci się do niej przygotować, a także wesprzemy Cię podczas jej trwania. W ramach współpracy możemy także zaoferować stałe wsparcie (kliknij tutaj po ofertę), pojedyncze konsultacje, szkolenie (zarówno dla pierwszej linii frontu jak i dla zarządu), a także audyt czy wdrożenie. Wystarczy się z nami skontaktować (kliknij tutaj)!
