Na stronie Generalnego Inspektora Informacji Finansowej pojawiła się kolejna informacja o czterech karach nałożonych przez Prezesa NBP na kantory. Tym razem organ nałożył karę:
- 6 tys. zł na kantor z Kielc,
- 8 tys. zł na kantor z Cieszyna,
- 6 tys. zł na kantor z Szypliszek,
- 6 tys. zł na kantor z Lublina.
Kary były nakładane za różne przewinienie ale w tym także te podstawowe jak: brak oceny ryzyka AML/CFT, brak szkoleń dla personelu czy brak procedur, w szczególności dostosowania do instytucji obowiązanej. Były jednak także inne naruszenia jak brak procedury do anonimowego zgłaszania naruszeń (procedura dla sygnalisty) czy brak maroporotowania transakcji.
Zgodnie z informacjami zawartymi w rocznym sprawozdaniu za działalność Generalnego Inspektora w 2022 r. NBP przeprowadził 489 kontroli u podmiotów prowadzących działalność dewizową. Jak widać prawdopodobieństwo kontroli (po rocznym sprawozdaniu) i zasięg geograficzny (po nałożonych karach) jest bardzo duże. Jeśli potrzebujesz pomocy przy wdrożeniu systemu AML/CFT lub wsparcia w samej kontroli to zapoznaj się z naszą ofertą (tutaj) i skontaktuj z nami (tutaj).
